○  对国库资金风险防范的探讨与思索经济工作  ○

核档案管理。从三个方面(政治思想、勤政廉洁、工作业绩)划分成十五项内容，以岗设档、以人设表、以年考评、逐项打分的百分制考核办法，将考核结果载入个人档案，作为聘任上岗的政治条件。
   　　二是构筑业务技术考试障。针对不断创新的国库业务，为适应工作需要，推行从业人员业务素质考试障，分三个层次：全面管理层、部门管理层、一般管理层。五个岗：单位负责人岗、部门负责人岗、综合业务岗、微机录入岗、事后监督岗。考试办法，分专业考业务、按职责考制度、划级别考管理、达标配证上岗。
   　　三是构筑内控制度管理障。对国库部门的各项规章制度进行规范性汇编，分为三大项82条，内容统一打印装订成册，人手一册，使制度规定人人皆知，相互制约，自我约束。
   　　四是构筑“三会”工作考评障。具体内容是：周一岗位业务分析会、月初科室工作汇报会、季末全员考评会，通过三会将国库工作监督检查评比等，用三会形式固定下来，及时传递信息，发现风险苗头，迅速采取对策，做到防患于未然。
   　　第二，环节上查，落实五项检查。
   　　一是严把临柜受理业务环节，落实日常业务合规性检查。柜台业务受理是国库工作的前沿阵地，也是风险滋生的重要环节，制定业务受理“三步审，三制约”的管理办法，如对提入票据凭证，坚持实行票据凭证受理人，要素和真伪“三步审”，有效遏制错票、病票、假票现象发生。对提出票据，如同城票据提出业务，实行“三制约”，即提出票据必须使用机制清单，由资金记帐员通过系统逐笔录入，经复核员复核后，按交换场次进行提出业务记帐，并由系统生成、打印提出清单。其次，资金记帐员对提出票据和提出清单核对无误后，分交换行填制同城票据清算表“提出栏”并亲自签章，经复核员复核，事后监督员审核后，方可交同城票据交换岗。第三，同城票据交换岗对提出单证认真审核，提出清单、票据、同城票据交换表三核对相符后提出交换，从而使受理业务进一步规范化。
   　　二是严把制度执行环节，检查制度落实到位情况。制度是防范风险的有力保证，为使各项制度落到实处，成立制度执行情况检查组，制定国库部门制度执行情况监察报告制，大体内容为：四岗、七表、32种制度、5xxxx监察项目。即：将要害岗位人员、重要环节的32种制度，细化成54种小项，纳入七种表格，实行岗位人员以日填报，岗位负责人当日核查，分管科长以月检查，制度执行情况检查组以季汇总，从而形成了
   　　一套较为科学完整的制度执行情况检查网。
   　　三是严把操作环节，落实操作流程检查。为了切实加强国库资金风险管理，达到规范化管理要求，从国库业务各项操作管理环节入手，制定并完善操作流程管理的一册、四图、六档、20簿的管理办法。一册，国库业务操作管理手册；四图，业务操作流程图、档案管理示意图、制度检查程序图、风险隐患警示图；六档，包括资料库在内的六种档案，并符有20种登记簿，通
   过细化各操作环节的检查，发现问题，提出警示，亮出黄牌，从微观角度将风险隐患消灭在萌芽状态。
   　　四是严把网络运行环节，开展计算机程序检查。根据计算机程序不断升级的新情况、新问题，定期不定期地开展对计算机系统检查，及时设置新程序参数，修复程序补订，在时间上特别注意其连续性、稳定性与灵活性、应变性的有机结合，确保计算机网络运行安全无事故。
   　　五是严把检查环节，落实跟踪监督检查。在风险防范工作中，坚持领导组按季、督查组按月、部门主管按周三级监督检查制度，并在检查方法、手段和时限上不断创新。一是改进检查方式。采取“通知检查与突击检查相结合”、“事后检查与事中检查相结合”、“定期检查与不定期检查相结合”的方法，在全面检查档案资料的同时，加强对岗位人员业务操作与制度执行全过程的检查，避免被检查人员事先准备，应付检查的弊端。二是创新检查手段。采取座谈质询，疑点延伸检查，可视检查，预案演示和应知应会专业知识测试等多种检查措施，引深风险防范管理。如对临柜人员办理业务、实行主管坐班监督控制等。三是增强检查效果，对检查中发现的问题及时进行汇总、分析、提出针对性的整改措施和建议，并对检查结果进行内部通报。同时，为防止各项检查走过场，制定严格的检查登记和责任追究制度；如检查人对被检查人检查期内存在的问题没有查出。一旦发现，除严肃追究当事人的责任外，还要严肃追究检查人的连带责任。
   　　第三，链条上解，构建四项机制，提高六种能力。
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