○  在证券期货工作会议上的讲话稿  ○

要牢固树立投资者利益最大化的经营理念，重视对投资者的回报，为投资者提供分享上市公司增长成果的机会。只有这样，才能真正培育一批诚实守信、运作规范、治理机制健全的上市公司和市场中介群体，我们的资本市场才能真正做到持续稳定健康发展，在实现本世纪头20年国民经济翻两番的战略目标和全面建设小康社会中发挥更大的作用。

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三是在严格控制风险的前提下，加大对期货公司的扶持力度，促进辖内期货市场的进一步发展。鼓励期货公司按照建立现代金融企业的要求进行资产重组，做大作强。重点做好辖内2家期货公司的重组和重新开业工作；支持有条件的期货公司进行增资扩股和资产置换，优化资本结构和资产结构，提高核心竞争能力；适度支持期货公司增设营业部，扩大市场覆盖面；成立湖北辖区期货业联谊会，推动行业诚信文化建设，构筑行业信用管理体系，形成开放性、竞争性的良性生长环境。
（二）加强监管工作，提高辖内上市公司和中介机构规范运作水平
一是要以落实监管责任制和监管规程为突破口，明确监管责任，规范监管行为。在上市公司监管方面，要以落实 "辖区监管责任制"为突破口，努力提高上市公司规范运作水平。按照"属地监管、权责明确、责任到人、相互配合"的要求，将"三点一线联网，ab角色互补"的上市公司辖区监管责任落到实处。建立"资产、资本、资金、资讯"为中心的上市公司监管链，加强日常监管的制度化、程序化、格式化，通过"一月一碰头，一季一分析，半年一对比，一年一总结"，确保对上市公司监管的动态、连续和完整。在证券期货经营机构监管方面，要建立以净资本监管为核心的证券、期货公司风险监管指标体系和风险预警机制，积极探索对证券、期货公司的辖区监管制度，从内控制度、财务风险指标、

守法经营情况和投诉频率等多方面考核证券期货经营机构的风险控制能力和风险承受能力，实行分类监管，积极促进证券、期货经营机构的规范和发展。
二是构建协同监管体系，以防范和化解市场风险为重点，推动解决历史遗留问题。为构建与地方政府的协同监管体系，本次会议期间，我局将与各市州政府签署证券期货市场协同监管备忘录，以备忘录的形式建立与地方政府在证券期货市场监管方面的联系和互动机制。下一步，还将在备忘录所确立的框架内，与各级地方政府、金融监管部门以及公安、司法等部门开展广泛深入的协作，建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制。充分发挥协同监管体系的作用，加大对大股东出资不到位、占用上市公司资金和上市公司违规担保的清理力度，督促上市公司妥善解决历史遗留问题；共同推动高风险上市公司的重组进程，有效化解部分上市公司存在的不能持续经营风险；督促有关证券经营机构归垫挪用的客户交易结算资金和柜台个人债务，严格控制、逐步压缩国债回购风险，督促各证券经营机构合规经营；督促证券经营机构对客户交易结算资金实行独立存管，完善和巩固期货公司客户保证金封闭管理制度，从源头防范证券期货经营机构挪用客户资金和资产；及时、有效地做好辖内上市公司退市和存在重大经营风险必须退出资本市场或采取其他处置措施的证券、期货经营机构的风险处置工作，确保辖内证券期货市场和社会的稳定。
三是以推动法人治理结构建设为重点，加强辖内证券市场诚信建设。要推动上市公司完善法人治理结构，健全独立董事选聘机制和监督机制。积极落实已经出台的各项证券公司规范措施，督促辖内各证券经营机构按照《证券公司治理准则（试行）》、《证券公司内部控制指引》和《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》等规范性文件的要求，采取积极措施完善法人治理结构，加强内控机制建设，落实出资人与管理人各自的责任。在完善公司内部治理机制的基础上，进一步完善诚信的外部监督机制。今年要以诚信文化建设为中心，建立辖区内上市公司、证券期货经营机构及相关中介机构守法、守信、守纪、守规情况的积分制度、问责制度、档案制度和诚信评价体系；明确各上市公司和证券期货经营机构的主要负责人为第一诚信责任人，以加强辖内机构高管人员资格管理为重点，落实诚信责任。通过实施这些制度，对违规机构及诚信责任人相关审批事项进行严格控制，加大处罚力度，增大不讲诚信的成本，推进辖区证券市场的"四守"文化建设。此外，要充分发挥中介机构和媒体的作用，加强社会监督。要通过上述措施，逐步建立和完善弘扬诚信、惩

戒失信的资本市场信用体系，使各证券期货经营机构牢固树立规范运作的理念，努力营造"公开、公平、公正"的市场环境。
（三）强化服务意识，努力营造监管与服务并重的监管环境
一是要为发展地方经济提供服务。要充分发挥专业优势，加强对湖北区域性资本市场规范发展有关问题的研究

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