○  中国证监会主席郭树清在《财经》年会2012演讲实录  ○

这个投资银行是难以存在的，文化也是非常重要的。
第五点，要认真履行企业公民的社会责任。我们投行一定不要忘记中国还是一个发展中国家，我们刚刚结束全国扶贫会议，还有1亿多的贫困人口，当然这个标准提高了，大概一天1美元水平。我们的生活和收入水平，和1亿贫困人口相比，已经是非常高了。所以一定要考虑到社会责任。我就不展开说了，有的机构，有的券商已经做的很不错了，包括两个交易所做的都不错，无论是走访贫困地区，了解社会需要，还是节能减排，绿色环保这些方面都做的很好，我觉得应该继续发扬。
第六点必须保持朴素的作风，任何时候都不能脱离人民群众，当然不一定对，供大家参考。具体来说，建设一流的国际投资银行要注意以下几点：第一要提高行业集中度，增强行业整体抗风险能力，我就不展开说了；第二，要切实贯彻以客户为中心的经营理念，做好投资者服务工作。我们现在商业银行转轨这方面，以客户为中心做得相当不错，但是还有很多可以改进的地方。投资银行可能总体比较还要差一些，我觉得应该牢牢贯彻以客户为中心的管理理念，做好投资者服务工作，总体来说我们对投资者服务其实是很差的。
无论是差别化的区分，多层次的产品，把最合适的产品卖给最合适的人。比方说推荐投资产品的时候，从资本市场来说，很长时期越是好的股票，买的越少，年度收益率可以达到百分之十几，分红可以达到4%，5%，就是我们的蓝筹股，就是一个很好的投资对象。投资者投资产品买的很少，不能不说和我们中介机构也有很大关系，应该把这个差距缩小，我们可以看看其他成熟市场也一样。这也是我们的任务，让投资者，无论机构还是个人，要有长远的根本考虑，当然也是符合他们近期的收益。刚才我说的是蓝筹股的投资组合，近期的收益也非常好。
第三点推动行业创新发展，提升核心竞争力。除了要完善创业板，搞好场外市场建设，做好融资融券业务，以及股指期货业务，还应该研究探索一些新的产品，有这么几个方面：
一是以服务实体经济为目的，鼓励发展和创新多元化的投融资工具，加强对高收益债券，服务中小企业的高收益债券，地方政府债券，市政债券等固定收益类新产品，国债期货，资产证券化等衍生产品；二是提高对创新事物的容忍度，对其进行合理合法合规的处理原则，积极研究创新产品和业务，激励保护机制，提升行业的创新动力；三是支持自律组织，对证券公司创新的一些专业评价，加强交流，共享经验，积极推广创新成果；第四，“以我为主”，稳步扩大证券行业的对外开放，支持有条件的公司走出去，同时也继续按照我们对wto的承诺，积极引进先进公司，及其经验和人才。同时参与国际市场竞争，提升国际影响力，要特别要注意到我国利用香港，台湾这样高度国际化的经济体，独立的贸易体这样的条件，做好投行理财这些方面的业务，以及跨境人民币各个资本项目得试点和探索，这些我就不具体讲了；第五，完善风险方法，增强对风险防控能力，探索符合我国宏观形势的监管制度，完善净资本、杠杆率、加强对风险及时预警，审慎评估和有效处理，守住不发生金融风险的底线；第六条要加强服务，放松管制，改善行业发展的外部环境。我们正在结合《证券法》，《基金法》修改，评估，以及其他一些法律法规，进一步推进，缩小行政审批的范围，下放一部分行政审批的权力，提高保留行政许可的工作质量，创造良好的外部环境。
女士们，先生们，2011年即将过去，在未来新的一年，我们还会遇到这样那样的困难，但是作为世界第二大经济体，中国经济发展的主基调不会改变，只要我们提振信心，抓住机遇，创新发展，中国的资本市场和投资银行业一定会有一个更加美好的明天，谢谢大家。【《财经》年会专报】

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